Novas Regras para Compliance, Controles Internos e Combate à Lavagem de Dinheiro Circular BCB 3978

Uma visão prática para as operações de câmbio, comércio exterior e trade finance para empresas e instituições financeiras

Conteúdo Programático:

  • Apresentação de resumo das principais regras (Circular BCB 3978) aplicáveis às operações de câmbio, trade finance e comércio exterior incluindo controle de riscos e prevenção e combate à lavagem de dinheiro. As regras cambiais revogadas.
  • Identificação prévia de clientes e operações.
  • Identificação de operações suspeitas: Exportação, Importação, Remessas Financeiras, Financiamentos, Investimentos, Movimento de contas correntes no exterior e no Brasil (não residentes), instrumentos de trade finance e operações de câmbio.
  • Avaliação interna: produtos X funcionários X estrutura organizacional X controles atuais.
  • Documentos de suporte na área de câmbio e trade finance X reavaliação.
  • Emissão de Manual: operações/produtos, procedimentos, atividades dos funcionários e riscos, regras e identificação dos pontos relevantes PCLD (incluindo restrições PF/PJ e países).
  • Monitoramento das operações e cumprimento do Manual.
  • Comentários sobre os últimos relatórios públicos do COAF. Multas e penalidades cambiais.
  • Preparação para o novo mercado de câmbio (projeto de lei) e para a nova Lei Geral de Proteção de Dados.
  • Dúvidas dos participantes e debate.

Mais informações: marcia@nicolettiassociados.com.br